Fungsi dan Kebijakan Kepatuhan dan Audit Internal

Kepatuhan

Fungsi Kepatuhan memiliki pokok-pokok pakta (charter) yang secara tertulis mengikat unit kerja, anggota Direksi atau pejabat setingkat di bawah Direksi yang menjalankan fungsi kepatuhan dan fungsi-fungsi lain di Perusahaan Efek; dan laporan hasil pelaksanaan tugas fungsi Kepatuhan dilakukan secara bulanan ke Group dan Direksi, serta rapat Dewan Komisaris setiap 3 (tiga) bulan.

 

Audit Internal

Ruang lingkup pekerjaan Audit Internal adalah semua kegiatan aktifitas di Perusahaan termasuk kantor cabang, dimana fungsi audit internal secara struktural bertanggung jawab langsung kepada Direktur Utama dan memiliki kedudukan sebagai Departemen tersendiri.

 

Ketentuan terkait independensi fungsi audit internal telah tertuang didalam Internal Audit Charter yaitu sebagai berikut:

 

1.      Akses penuh terhadap data yang dimiliki oleh perusahaan

2.      Independensi dan objektifitas sebagai persyaratan pelaksanaan kegiatan internal audit

3.      Pertanggung jawaban yaitu ketaatan terhadap kode etik perusahaan

4.      Kegiatan pelaporan dan pengawasan

5.      Kemahiran secara profesional

6.      Membina hubungan dengan management

7.      Membina hubungan dengan eksternal auditor

 

 

Laporan hasil pelaksanaan tugas fungsi audit internal meliputi:

1.      Hasil pemeriksaan kantor cabang;

2.      Hasil pemeriksaan rekening marjin dan;

3.      Hasil pemeriksaan Kantor Pusat